财经-001_393

发布时间:2019-03-01 13:11:10
两私募因操纵股价受罚 累计罚没超1900万元

北京商报社(记者 崔启斌 刘宇阳)近年来,私募操纵股价案件受罚屡见不鲜。2018年12月28日,证监会对两起私募操纵股价案件下发行政处罚决定书,对蓝海思通投资控股(上海)有限公司(以下简称"蓝海思通")、雅利(上海)资产管理有限公司(以下简称"雅利资产")及两家公司直接负责的主管人苏思通和吕沈强进行行政处罚,并分别处以不同数量的罚款,累计罚没达金额1901.11万元。

2018年12月28日,证监会发布行政处罚决定书,表示蓝海思通的苏思通作为兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期及兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期的交易决策人,利用其资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响"云煤能源"等5只股票价格和交易量,违反相关法律规定,构成操纵证券市场行为。最终,证监会决定,对蓝海思通没收违法所得513.7万元,并处以1227.4万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

同日,证监会还对雅利资产和吕沈强下发行政处罚决定书,表示雅利资产的吕沈强作为兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(2)期所有股票交易的决策人,利用资金优势,通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响"中发科技"价格和交易量,违反相关法律规定,构成操纵证券市场行为。最终,证监会决定,对雅利资产操纵"中发科技"处以100万元罚款。对直接负责的主管人员吕沈强给予警告,并处以30万元罚款。

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